Оценка, Актуализиране и Мониторинг на Стратегиите за Борба с Измамите

Приложение В. Контролен списък за актуализиране на стратегията за борба с измамите и плана за действие

Каква е целта на този списък?

• Подпомага координатора на НСБИ и изпълняващите агенции да определи(ят) дали дадена стратегия/план за действие се нуждае от преразглеждане/актуализиране

• Осигурява обективен и основан на доказателства отговор на въпроса „Отговарят ли съществуващата стратегия или планът за действие на техните цели или са морално остарели, непълни и/или слаби от методологична гледна точка?"

Кой трябва да го използва?

• Координаторът на НСБИ

Основни характеристики/компоненти:

• Списък с диагностични въпроси

• Източници на данни

Допълняемост на взаимосвързаности на инструмента

• Получаване на информация от крайните продукти след прилагане на проучването за оценки на НСБИ и самооценка на изпълняващите агенции

Указания за прилагане и ограничения:

• Контролният списък е предназначен да служи като обща, проста система за оценяване, насочена към състоянието на изпълнение, качеството на доказателствата, нивото на завършване или степента на постигнатите резултати. Този инструмент би могъл да се приложи за национални заинтересовани страни при вземането на решение дали НСБИ и планът за действие се нуждаят от актуализация.

• Съгласно насоките на Европейската комисия относно националните стратегии за борба с измамите, актуализирането или пренастройването на НСБИ ще включва, когато е уместно:

  • Преразглеждане на целта

  • По-добро и по-точно пренасочване, планиране и управление на ресурси

  • Актуализиране на мерките и/или крайните срокове

  • Преразглеждане на отговорните служби (изпълняващите агенции)

• По отношение на този референтен индикатор, използваните за оценка на въздействието от прилагането на НСБИ индикатори служат и за предоставяне на информация за своевременното актуализиране и/или преразглеждане на НСБИ.

• Контролният списък е изготвен въз основа на предположението, че НСБИ е организирана около тристепенна архитектура, включваща: Ниво 1 - стратегически цели/цели; Ниво 2 - оперативни или специфични цели; Ниво 3 - конкретни действия или мерки. Съответно, използваната в рамките на проучването терминология отразява тази предполагаема структура.

• Контролният списък е изготвен също така въз основа на предположението, че процедурите за докладване на М&О (напр. формуляр за самоконтрол или проучване за целите на оценка) съдържат отделен табличен формуляр за събиране на релевантна и допълнителна информация, необходима за предоставяне на информация относно потенциални актуализации на НСБИ или на плана за действие.

• Въпросите в контролния списък са представени като общ модел въпроси и не отразяват специфичните институционални, правни или политически особености на отделните страни. Следователно, те следва да се преразгледат и адаптират към съответния национален контекст, преди да се използват за актуализиране на НСБИ.

A: Контролен списък за актуализиране на стратегията за борба с измамите

Актуализирането на НСБИ може да доведе до:

• Актуализиране и/или преразглеждане на целите

• Корекция на управленските ресурси

• Корекция на индикаторите за въздействие и/или за резултати

Отговорите на следните въпроси позволяват на координиращия орган на НСБИ да прецени дали е необходимо актуализиране на стратегията, а ако това е така, да определи естеството и обхвата на необходимата ревизия:

 

Обхват	№	Въпрос	Източници на данни
Тези въпроси имат за цел да се установи дали НСБИ е все още релевантна	1.	Появили ли са се нови рискове от измами, които не са отразени в НСБИ?	Последно актуализирано оценяване на риска от измами Изпълняващи агенции - самоотчет
	2.	Намалели ли са или са станали неуместни някои рискове след приемането на НСБИ?	Последно актуализирано оценяване на риска от измами Изпълняващи агенции – самоотчет
	3.	Въвел ли е преходът към нов програмен период на ЕС/ подготовка за следващата МФР нови изисквания, които не са отразени в настоящата стратегия? Наближава ли краят на сегашния програмен период?	Програмни документи
	4.	Показват ли индикаторите за глобално управление (Индекс за възприятие на корупцията на Трансперънси Интернешънъл /Transparency International’s Corruption Perception Index (TI- CPI), Евробарометър и др.) съществено влошаване след тяхното въвеждане?	Индикатори за управление Резултати от оценката на НСБИ Резултати от оценката на Националната стратегия за борба с корупцията
Тези въпроси имат за цел да отразят основните структурни и/или организационни промени	5.	Има ли значителни законодателни промени, засягащи борбата с измамите, нередности, конфликти на интереси, проверки и санкции? Загубили ли са някои институции правен мандат, функции или правомощия, поети в рамките на HСБИ?	Официален вестник Нови регулации и директиви на ЕС
	6.	Има ли големи институционални промени, които засягат мандатите, координацията или отговорностите във връзка с изпълнението?	Изпълняващи агенции – самоотчет Протокол от заседанието на координационния орган на НСБИ Междинна оценка Изпълняващи агенции - самоотчет Протокол от заседанието на координационния орган на НСБИ Междинна оценка
	7.	Появили ли са се нови институционални участници, които са станали значими за изпълнението на НСБИ, но не са отразени в стратегията в нейната сегашна форма?	Протокол от заседанието на координационния орган на НСБИ Междинна оценка
	8.	Загубили ли са някои институции правен мандат, функции или правомощия, допуснати в рамките на НСБИ?	Изпълняващи агенции - самоотчет Протокол от заседанието на координационния орган на НСБИ Междинна оценка
	9.	Изменили ли са се инструментите или органите за борба с измамите на ниво ЕС по начини, изискващи стратегическо съгласуване (напр. приемане на новата Директива за борба с корупцията) Съществуват ли индикатори на ниво резултати за оперативните цели (L2)?	Регулаторен мониторинг на ЕС
Тези въпроси имат за цел да установят дали логиката на интервенция е силна.	10.	Подкрепени ли са стратегическите цели (L1) от оперативните цели, отразяващи реални промени (L2)?	Междинна оценка Външни оценки ИПП на ОИСР, оценки на ОЛАФ)
	11.	Съществуват ли големи пропуски в причинно-следствената верига между крайните продукти, резултатите и въздействията?	Междинна оценка
Тези въпроси имат за цел да се определи дали прилагането на НСБИ се осъществява чрез адекватни количествени индикатори	12.	Съществуват ли индикатори на ниво резултати за стратегическите цели (L1)?	Междинна оценка Външни оценки
	13.	Съществуват ли индикатори на ниво резултати за оперативните цели (L2)?	Междинна оценка Външни оценки
	14.	Все още ли са измерими индикаторите за въздействие и индикаторите за резултати с наличните данни?	Изпълняващи агенции - самоотчет
	15.	Индикаторите за въздействие и индикаторите за резултат отразяват ли действителната промяна или само изпълнението на дейности?	Междинна оценка Външни оценки
Тези въпроси имат за цел да определят ефективността и изпълнението на НСБИ (ефективност и ефикасност)	16.	Показало ли е изпълнението, че някои цели са нереалистични?	Междинна оценка Мониторингови доклади
	17.	Показала ли е оценката, че някои мерки имат ограничен принос към очаквани резултати?	Междинна оценка

Б: Контролен списък за актуализиране на плана за действие

Актуализирането на плана за действие може да включва:

• Актуализиране и/или преразглеждане на мерките

• Въвеждане на нови мерки

• Корекция на ресурсите за планиране и управление

• Корекция на индикаторите за краен продукт

• Актуализиране на крайни срокове

• Въвеждане на нови мерки

Чрез отговори на следните въпроси, координиращият орган на НСБИ може да прецени дали е необходима актуализация на плана за действие, а ако е така, да определи естеството и обхвата на нужната ревизия:

 

Обхват	№	Въпрос	Източници на данни
Тези въпроси имат за цел да оценят качеството на дизайна на Плана за действие	1.	Ясно ли са свързани мерките с оперативните цели?	Изпълняващи агенции – самоотчет
	2.	Достатъчно конкретни, реалистични и приложими ли са мерките?	Изпълняващи агенции – самоотчет
	3.	Ясно ли са определени отговорностите, сроковете и очакваните крайни продукти?	Изпълняващи агенции – самоотчет
Тези въпроси имат за цел да определят напредъка на изпълнението	4.	Има ли значителни забавяния при изпълнението?	Мониторинг на НСБИ Изпълняващи агенции - самоотчет
	5.	Често ли се отлагат или остават незавършени някои дейности?	Мониторинг на НСБИ Изпълняващи агенции - самоотчет
	6.	Систематично ли не изпълняват възложените им мерки някои институции?	Мониторинг на НСБИ Изпълняващи агенции - самоотчет
	7.	Остарели, ненужни или невъзможни за осъществяване ли са станали някои дейности?	Мониторинг на НСБИ Изпълняващи агенции - самоотчет
Тези въпроси имат за цел да определят осъществимостта на Плана за действие	8.	Все още ли са реалистични крайните срокове в плана за действие?	Мониторинг на НСБИ Implementing agencies – self-reporting
	9.	Все още ли са реалистични целите в плана за действие?	Наблюдение на НСБИ Изпълняващи агенции - самоотчет
	10.	Налични ли са достатъчно човешки, финансови и технологични ресурси за изпълнение на възложените мерки?	Мониторинг на НСБИ Изпълняващи агенции - самоотчет
	11.	Създаде ли външна техническа помощ (напр. проектите по ИТП) нови възможности за изпълнение или договорености, които не са отразени в първоначалния План за действие?	Споразумения за сътрудничество на проекти и крайни продукти Мониторинг на НСБИ
Тези въпроси имат за цел да определят дали изпълнението на плана за действие се осъществява чрез подходящи количествено оразмерими индикатори	12.	Съществуват ли индикатори за краен продукт и то за всяка мярка (L3)?	Мониторинг на НСБИ
	13.	Все още ли са измерими индикаторите за краен продукт?	Мониторинг на НСБИ Изпълняващи агенции - самоотчет
Тези въпроси имат за цел да установят дали Планът за действие има вътрешна съгласуваност	14.	Има ли дублиращи се дейности?	Мониторинг на НСБИ Изпълняващи агенции - самоотчет
	15.	Липсват ли в плана важни стъпки за изпълнение?	Мониторинг на НСБИ Изпълняващи агенции - самоотчет
	16.	Има ли мерки със слаба причинно-следствена връзка с оперативните цели?	Междинна оценка
Други нужди от корекция	17.	Трябва ли да се добавят мерки в отговор на нови рискове или институционални нужди?	Изпълняващи агенции - самоотчет
	18.	Трябва ли да се обединят или премахнат някои мерки?	Изпълняващи агенции - самоотчет
	19.	Трябва ли да се преразпределят отговорности?	Изпълняващи агенции - самоотчет
	20.	Трябва ли да се актуализират крайни срокове или цели?	Изпълняващи агенции - самоотчет