Aнтикоррупционные тенденции в Восточной Европе и Центральной Азии

Приложение A. Ключевые индикаторы эффективности борьбы с коррупцией в регионах

Антикоррупционная политика

Анализ проблем на основе фактических данных и использование диагностических инструментов

КИЭ 1. За последние пять лет межинституциональный орган подготовил и опубликовал аналитический отчет о рисках для добропорядочности в публичной сфере, в котором сформулированы рекомендации и установлены приоритеты для всей системы добропорядочности в публичной сфере (критерий 1 индикатора 1 PII «Качество стратегической основы»).

КИЭ 2. Существующая стратегия основана на оценке рисков для добропорядочности в публичной сфере и определяет как минимум конкретные типы соответствующих нарушений добропорядочности, участников, которые могут быть вовлечены в нарушение, а также ожидаемую вероятность и влияние, если риск материализуется (критерий 2 индикатора 1 PII «Качество стратегической основы»).

КИЭ 3. Существующая стратегия основана на как минимум 4 из следующих 8 источниках информации, связанных с добропорядочностью в публичной сфере: (a) индикаторах международных организаций или исследовательских институтов, (b) опросах сотрудников, (c) опросах домохозяйств, (d) опросах предприятий, других данных опросов, например, опросов пользователей или опросов местных исследовательских институтов, (f) данных из публичных реестров (например, правоохранительных органов, аудиторских учреждений, национального статистического управления), (g) опубликованных исследовательских материалах национальных или международных организаций или научных кругов (включая, например, статьи, доклады, рабочие документы, анализ политической экономии), и (h) заказных исследованиях (критерий 3 индикатора 1 PII «Качество стратегической основы»).

Инклюзивность и прозрачность межправительственных и общественных консультаций

КИЭ 4. Законодательством установлена минимальная продолжительность межправительственных и общественных консультаций не менее 2 недель (критерий 1 индикатора 4 PII «Качество стратегической основы»).

КИЭ 5. На портале для общественных консультаций опубликован проект стратегии, в том числе все соответствующие сопроводительные материалы (критерий 2 индикатора 4 PII «Качество стратегической основы»).

КИЭ 6. Действующая стратегия прошла обязательные межправительственные и общественные консультации (критерий 3 индикатора 4 PII «Качество стратегической основы»).

КИЭ 7. Стратегия прошла расширенный процесс консультаций (критерий 4 индикатора 4 PII «Качество стратегической основы»).

КИЭ 8. Были проведены консультации как минимум с одним ключевым органом по вопросам добропорядочности, который внес свой вклад в существующую стратегию посредством регулярных межправительственных или общественных консультаций (критерий 5 индикатора 4 PII «Качество стратегической основы»).

КИЭ 9. По крайней мере один неправительственный субъект был членом рабочей группы, уполномоченной разрабатывать действующую стратегию или вносить в нее изменения (критерий 6 индикатора 4 PII «Качество стратегической основы»).

КИЭ 10. На портале для общественных консультаций опубликовано резюме проекта стратегии с ответами на все комментарии, представленные во время общественных консультаций (критерий 7 индикатора 4 PII «Качество стратегической основы»).

Степень реализации

КИЭ 11. Степень реализации мероприятий плана действий по борьбе с коррупцией, указанная в отчетах по результатам мониторинга, предоставленных национальными органами власти (индикатор 6 PII «Качество стратегической основы»).

Координация, мониторинг и оценка

КИЭ 12. Существует центральная функция координации, ответственная за координацию реализации, мониторинга, отчетности и оценки плана действий (критерий 1 индикатора 5 PII «Качество стратегической основы»).

КИЭ 13. Действует план действий по реализации антикоррупционной стратегии (критерий 2 индикатора 5 PII «Качество стратегической основы»).

КИЭ 14. Отчеты по результатам мониторинга публикуются не реже одного раза в год и предоставляются общественности не позднее чем через 3 месяца после установленного срока отчетности (критерий 10 индикатора 5 PII «Качество стратегической основы»).

КИЭ 15. Отчеты по результатам мониторинга демонстрируют прогресс в достижении индикаторов и целей, определенных в плане действий (критерий 11 индикатора 5 PII «Качество стратегической основы»).

КИЭ 16. Ответственный орган инициировал консультации с общественностью и/или организациями гражданского общества по своим отчетам по результатам мониторинга в течение последнего полного календарного года или предшествующего ему года (критерий 15 индикатора 5 PII «Качество стратегической основы»).

КИЭ 17. Существует отчет об оценке предыдущей стратегии (критерий 1 индикатора 8 PII «Качество стратегической основы»).

КИЭ 18. Неправительственные субъекты принимали участие в оценке предыдущей стратегии либо в качестве оценщиков, либо в рамках формального механизма обзора/ обеспечения качества (критерий 3 индикатора 8 PII «Качество стратегической основы»).

Добропорядочность бизнеса

Регулирование деятельности зарегистрированных на бирже компаний

КИЭ 1. Согласно законодательству, советы зарегистрированных на биржах компаний должны осуществлять надзор за управлением коррупционными рисками.

КИЭ 2. Регулятор в сфере ценных бумаг или другой соответствующий государственный орган имеет юридические полномочия осуществлять мониторинг надзора со стороны советов зарегистрированных на биржах компаний за управлением коррупционными рисками.

Раскрытие информации о бенефициарных владельцах

КИЭ 3. Законодательство обязует компании предоставлять государственному органу актуальную информацию об их бенефициарных владельцах, включая имя бенефициарного владельца, месяц и год рождения, страну проживания и гражданство, характер и степень бенефициарного владения.

КИЭ 4. Информация о бенефициарных владельцах проверяется государственными органами.

КИЭ 5. Применяются санкции за нарушение правил регистрации бенефициарных владельцев и раскрытия информации о бенефициарных владельцах.

Стимулы и повышение осведомленности

КИЭ 6. Законодательство или официальные руководства предусматривают защиту на основе должной осмотрительности (комплаенса) для освобождения юридических лиц от ответственности, смягчения или отсрочки санкций с учетом обстоятельств дела.

КИЭ 7. Органы власти осуществляют мероприятия по повышению осведомленности о коррупции в частном секторе.

КИЭ 8. Правительство реализовывает мероприятия по оказанию помощи частному сектору в разработке антикоррупционных мер комплаенса.

Специализированный орган (бизнес-омбудсмен)

КИЭ 9. Существует специализированный орган — внесудебный механизм для рассмотрения жалоб компаний, связанных с нарушением их прав органами государственной власти.

КИЭ 10. Специализированный орган имеет установленные законодательством полномочия получать жалобы от компаний на нарушение их прав.

КИЭ 11. Специализированный орган имеет полномочия проводить расследования/ направлять запросы, получать необходимую информацию и давать рекомендации административным органам.

КИЭ 12. Специализированный орган анализирует системные проблемы и подготавливает для правительства рекомендации по политике, направленные на улучшение условий ведения бизнеса и предотвращение коррупции.

Добропорядочность государственных предприятий

КИЭ 13. К пяти крупнейшим ГП применимы положения, предусматривающие конкурсное назначение членов советов, включая публикацию вакансий онлайн.

КИЭ 14. К пяти крупнейшим ГП применимы положения, требующие, чтобы их советы как минимум на одну треть состояли из независимых членов.

КИЭ 15. К пяти крупнейшим ГП применимы положения, предусматривающие конкурсное назначение генеральных директоров, включая публикацию вакансий онлайн.